您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.市場運行的主體是實行自主經(jīng)營的企業(yè)
B.市場體系聯(lián)結著經(jīng)濟生活的各個方面
C.社會保障形成完備的制度和體系
D.市場運行自由化E.市場運行法制化
A.文種
B.公文內(nèi)容
C.發(fā)文字號
D.發(fā)文機關名稱
A.原則上以誰的名義制發(fā)公文，就用誰的印章
B.印章應蓋在成文日期上方，并注意上不壓正文，下不壓日期
C.代章時應標明“代章”字樣
D.印前須經(jīng)批準的，不經(jīng)規(guī)定領導者簽發(fā)的公文一律不予用印
最新試題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。