A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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A.10;10
B.10:15
C.15;15
D.15;10
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。這里所稱合格投資者,是指滿足以下()條件的投資者。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
Ⅲ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人
Ⅳ.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的單位和個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開披露基金信息,不得有下列()行為。
Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動。
Ⅰ.承銷證券
Ⅱ.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
Ⅳ.買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說法錯誤的是()。
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是()。
1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯誤的是()。
聘任和解聘公司高級管理人員由()決定。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項是()。
股權(quán)投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險相對()。
項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有()。Ⅰ經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險指標(biāo)