非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。這里所稱(chēng)合格投資者,是指滿(mǎn)足以下()條件的投資者。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅲ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人
Ⅳ.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的單位和個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開(kāi)披露基金信息,不得有下列()行為。
Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動(dòng)。
Ⅰ.承銷(xiāo)證券
Ⅱ.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
最新試題
()具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。
下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯(cuò)誤的是()
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過(guò)研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取Ⅳ.通過(guò)各類(lèi)會(huì)議獲?、?通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。
下列不屬于和企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型的是()。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
對(duì)于投資管理,以下描述錯(cuò)誤的是()。
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門(mén)之間、部門(mén)與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。
為了完善股權(quán)投資基金()制度,引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理,基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并出具法律意見(jiàn)書(shū)。