判斷題按票面是否記載投資者姓名，股票可以分為國家股、法人股和社會公眾股。

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1.多項選擇題投資基金子公司需要注意（）。

A.充分了解產(chǎn)品發(fā)行人的情況
B.了解產(chǎn)品的風險管理措施
C.了解產(chǎn)品類型和風險收益特征
D.確定資金最終流向和投資標的物
E.了解信息披露方式和項目進展情況

2.多項選擇題私募基金設(shè)立和投資須注意的事項包括（）。

A.基金依法設(shè)立
B.以有限責任公司和有限合伙制企業(yè)募資的投資人數(shù)不得超過50人
C.在募集資金時，不得以廣告、推薦會的形式宣傳
D.可以承諾保底收益
E.合法、合規(guī)使用募集資金

3.單項選擇題下列不受銀監(jiān)會監(jiān)管的是（）。

A.商業(yè)銀行
B.信托公司
C.基金子公司
D.金融租賃公司

4.多項選擇題關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有（）。

A.不用行政許可。直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場
B.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
C.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)。發(fā)行資質(zhì)要求低。發(fā)行條件寬松
D.募集資金可以償還貸款。也可補充企業(yè)流動資金
E.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

6.單項選擇題下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的投資要求，說法錯誤的是（）。

A.中小企業(yè)私募債的投資者實行嚴格的投資者適當性管理
B.企業(yè)法人的注冊資本不低于人民幣1000萬元
C.承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉(zhuǎn)讓
D.合伙企業(yè)合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元。實繳出資總額不低于人民幣2000萬元

7.多項選擇題在資產(chǎn)證券化方面，基金子公司可以通過和銀行合作來開展（）的證券化。

A.信貸資產(chǎn)
B.抵押資產(chǎn)
C.質(zhì)押資產(chǎn)
D.不動產(chǎn)資產(chǎn)
E.租賃資產(chǎn)

8.單項選擇題以下對合伙制私募基金的運作機制說法錯誤的是（）。

A.由于投資范圍、投資方式的復雜和無窮無盡，實踐中往往采用“肯定性約束”的方式
B.無論是“優(yōu)先收回投資機制”或是“回拔機制”均反映了國內(nèi)普通合伙人在募集資金方面的困境，為吸引資金，在利益分配方面所作出的妥協(xié)與讓步
C.允許有限合伙人同本合伙企業(yè)進行交易
D.有限合伙制私募股權(quán)基金的合伙事務(wù)一般由普通合伙人執(zhí)行，但普通合伙人也可以將合伙事務(wù)委托第三方機構(gòu)執(zhí)行

9.單項選擇題委托管理機制存在以下（）不足之處。

A.委托法律關(guān)系穩(wěn)定
B.委托法律關(guān)系不可隨時解除
C.第三方承擔的責任較輕。約束不夠
D.基金管理公司存在過錯。不用承擔投資失敗的法律責任