A.上市公司收購,從收購完成之日12個月
B.上市公司重大資產重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導
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A.注冊資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風險控制指標不符合相關規(guī)定
E.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結果為C,保薦機構和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查
A.保薦機構持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%股份
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦業(yè)務的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構承擔Ⅱ保薦機構依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向證券交易所報送保薦總結報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
發(fā)行人在持續(xù)督導期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ盈利預測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ對合并范圍內的子公司提供擔保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責履行相關義務的,中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關注Ⅳ責令公開說明Ⅴ認定不適當人選
個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆闸蚴艿蕉悇站值男姓幜PⅢ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的有()。Ⅰ保薦機構持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%的股份
保薦機構提交推薦文件后,應當主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質詢
保薦總結報告書應當包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價