A.注冊(cè)資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合相關(guān)規(guī)定
E.受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
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A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份
最新試題
關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
保薦代表人未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況Ⅳ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)可采取的措施有()。Ⅰ對(duì)上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有()。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易