下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續(xù)5年虧損
Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.有偷稅漏稅行為,經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后,仍不改正
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅰ,V
D.Ⅲ,Ⅳ
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客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,需要開立的賬戶包括()。
Ⅰ.信用證券賬戶
Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ
深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括()。
Ⅰ.特定證券品種的交易
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融資融券交易
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法,正確的有()。
Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動,法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ
證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。
Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能
Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅲ.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()