證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用()。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券
Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
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證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng),對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。
Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
Ⅳ.金融管理能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()分別開立賬戶。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.中國證監(jiān)會
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式
Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書
Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。
Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶
Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離
Ⅲ.明確授權(quán)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。