A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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A.制定和修改證券交易所章程
B.選舉和罷免會(huì)員理事
C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審定對(duì)會(huì)員的接納
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.財(cái)政部
A.經(jīng)紀(jì)制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
B.監(jiān)督權(quán)
C.分配權(quán)
D.審計(jì)權(quán)
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
最新試題
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個(gè)人投資者Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,并報(bào)送()。Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)商務(wù)部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
證券市場(chǎng)監(jiān)管的常見(jiàn)手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好