A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
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A.證券金融公司
B.證券公司
C.轉(zhuǎn)融通公司
D.金融公司
A.30
B.40
C.50
D.60
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.200
B.300
C.400
D.500
A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務
C.以獲取利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動
D.接受客戶委托,按規(guī)定的標準收取各項費用
最新試題
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
下列關于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人
證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務Ⅳ.實物證券的保管
下列機構中,屬于證券服務機構的有()。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式