證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。
Ⅰ.充當證券買賣的媒介
Ⅱ.提供信息服務(wù)
Ⅲ.直接買賣證券
Ⅳ.擅自改變委托人的意愿

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易對象

證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。
Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
Ⅱ.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

公司公開發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列（）文件。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市報告書
Ⅳ.招股說明書

證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任

國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

期貨交易所的會員管理包括（）。
Ⅰ.會員資格
Ⅱ.會員的變更
Ⅲ.會員登記
Ⅳ.會員關(guān)系

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。
Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款