單項選擇題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中,標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的(),證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。
Ⅰ.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險
Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

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證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

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題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題