按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù),并明確約定以下事項中的()。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
Ⅳ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為中的()。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明,因()而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設(shè)計
Ⅱ.金融產(chǎn)品運營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實
Ⅳ.委托人提供的信息不完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風(fēng)險收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)建立()等制度。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估
Ⅲ.受托人資格審查
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。