單項選擇題證券公司經營證券經紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000


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1.單項選擇題證券公司與客戶簽訂證券交易委托合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容,并將()交由客戶簽字確認。

A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《證券交易委托確認書》

2.單項選擇題下列關于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中,不正確的是()。

A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應當在證券登記結算機構現場開立
D.客戶的證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立

3.單項選擇題投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括()。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益,承擔投資損失

4.單項選擇題()是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定,也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險揭示書》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結算資金存管合同》

5.單項選擇題資金賬戶管理的一般規(guī)定不包括()。

A.營業(yè)部辦理經紀業(yè)務,必須為客戶開立資金賬戶和與資金賬戶對應的證券賬戶
B.客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》(一式兩份),一份交客戶保存,一份由營業(yè)部存檔
C.客戶開立資金賬戶,必須持有效身份證明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開立,不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶
D.營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的各類協(xié)議書、風險揭示書、業(yè)務申請書(表)、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書》一并歸檔,按資金賬號進行排序,妥善保管,要配備專庫并,由專人管理

6.單項選擇題證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》

8.單項選擇題境內法人申請辦理合并證券賬戶時,需要提交的文件不包括()。

A.擬合并的證券賬戶卡及復印件
B.經辦人有效身份證明文件及復印件
C.法定代表人證明書
D.董事會或董事、主要股東授權委托書

9.單項選擇題法人申請查詢證券賬戶注冊資料,必須填寫()。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

最新試題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當的產品和服務。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題