A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《證券交易委托確認(rèn)書(shū)》
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A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶
B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶
C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立
D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
C.開(kāi)立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.營(yíng)業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶開(kāi)立資金賬戶和與資金賬戶對(duì)應(yīng)的證券賬戶
B.客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》（一式兩份），一份交客戶保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔
C.客戶開(kāi)立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開(kāi)立賬戶
D.營(yíng)業(yè)部必須對(duì)客戶的證券賬戶復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的各類協(xié)議書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（表）、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》一并歸檔，按資金賬號(hào)進(jìn)行排序，妥善保管，要配備專庫(kù)并，由專人管理
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
最新試題
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)