A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經(jīng)營與管理活動所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險的重要手段
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A.初審
B.復(fù)審
C.復(fù)議
D.論證
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化，在中止或終結(jié)后恢復(fù)辦理或調(diào)整辦理的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨(dú)立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)
A.依規(guī)審查原則
B.分級負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
最新試題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。