A.自覺抵制內幕交易
B.不得利用內幕信息牟取個人利益
C.不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務客戶的股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國家立法機構制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構自行制定的操作規(guī)范
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風險管理規(guī)劃
A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設
A.合規(guī)風險應對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
A.大力拓展優(yōu)質客戶
B.建立科學的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務培訓
D.合規(guī)部門應與其他部門開展良好的合作
最新試題
以下對公客戶經理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是（）。
風險管理戰(zhàn)略應充分考慮外部經營環(huán)境，包括（）等。
合規(guī)管理計劃包括（）。
對公客戶經理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
具體工作中，盡職監(jiān)督管理實際上只是業(yè)務部門自行開展檢查工作。
對公客戶經理應規(guī)范操作，認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向上級報告或越級報告。
建立功能強大、動態(tài)/交互式的風險監(jiān)測和報告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風險管理效率和質量具有非常重要的作用，也直接體現了商業(yè)銀行的（）。
經營決策機構的合規(guī)管理職責是（）。