A.國家立法機(jī)構(gòu)制定的各種法律、法規(guī) B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則 C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則 D.金融機(jī)構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理 B.合規(guī)管理計(jì)劃 C.合規(guī)管理審計(jì) D.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制 B.合規(guī)管理部門在事前和事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理 C.內(nèi)部審計(jì)事后控制 D.合規(guī)文化建設(shè)