問答題1999年4月,甲省甲市發(fā)起設(shè)立一家綜合類證券公司(以下簡稱甲甲證券)。在公司董事會成員中,張某為甲市經(jīng)委工作人員;李某原為甲省某會計事務(wù)所高級會計師,但因1997年為一家上市公司辦理有關(guān)會計事務(wù)有重大違法違紀(jì)行為被吊銷會計師資格;呂某現(xiàn)同時兼任另一家證券公司的監(jiān)事。這些情況沒有向證監(jiān)會報告。公司成立后,為了自營購買某股票,于1999年10月10日至10月25日,動用資金520萬元,其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這些情況被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)。甲證券將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是否違反了法律規(guī)定?
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
開辦信用卡業(yè)務(wù)須具備哪些條件?
題型:問答題
下列貸款項目必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)方可進行的是()。
題型:單項選擇題
19世紀(jì)初,隨著資本主義工業(yè)的迅速發(fā)展,資本主義銀行業(yè)也進一步發(fā)展,金融市場和經(jīng)濟生活也出現(xiàn)一系列矛盾。主要表現(xiàn)在那些方面?
題型:問答題
開證行保證在主債務(wù)人不履行其義務(wù)時,由開證行保證付款的一項書面憑證是()。
題型:單項選擇題
追索權(quán)的特征不包括()。
題型:單項選擇題
下列關(guān)于城市合作社的敘述不正確的是()。
題型:單項選擇題
以下對保險代理人的法律地位的認(rèn)識當(dāng)中,不正確的是()。
題型:單項選擇題
請說明現(xiàn)代金融犯罪的特征。
題型:問答題
金銀配售應(yīng)遵循什么規(guī)則?
題型:問答題
請列舉公益信托監(jiān)管機關(guān)的權(quán)限。
題型:問答題