單項選擇題證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司行使()的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利
B.分配權(quán)利
C.管理權(quán)利
D.指揮權(quán)利


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1.單項選擇題證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有()出具的內(nèi)部控制評審報告。

A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估事務(wù)所

4.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障監(jiān)事的(),為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要條件。

A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.收益權(quán)
D.管理權(quán)

5.單項選擇題下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法中,錯誤的是()

A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)

最新試題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題