判斷題第三方市場機構(gòu)組織證券分析師評選時，應(yīng)當(dāng)成為《證券分析師評選活動組織機構(gòu)自律公約》締約機構(gòu)。

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5.多項選擇題證券公司對外部評選主辦方進(jìn)行評估時，需要評估的內(nèi)容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

6.多項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評選活動。

A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施，當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評選

7.單項選擇題在對證券分析師的薪酬激勵中，有關(guān)外部評選結(jié)果的占比的說法正確的是（）。

A.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過20%
B.外部評選結(jié)果不得作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)
C.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過30%
D.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過50%

8.單項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券公司、分析師對外發(fā)送的評選宣傳介紹材料應(yīng)經(jīng)公司（）審核。

A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗

最新試題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。

題型：單項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。

題型：判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）

題型：單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）

題型：單項選擇題

投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。

題型：多項選擇題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項選擇題