A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來(lái)兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書(shū)面自律措施，當(dāng)年及未來(lái)一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選
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A.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)20%
B.外部評(píng)選結(jié)果不得作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)30%
D.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)50%
A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門(mén)
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
A.6
B.12
C.3
D.24
A.系統(tǒng)治理
B.依法治理
C.綜合治理
D.源頭治理
最新試題
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）
投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
在出售過(guò)程的開(kāi)始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。