證券公司反洗錢工作基本制度包括()。
I.客戶身份識別制度
II.大額交易和可疑交易報告制度
III.信息披露制度
IV.交易記錄保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.業(yè)務報批
B.合同簽訂
C.收劃款通知
D.債券交割結算
E.資金交易檔案管理
A.跨期性
B.期限性
C.聯動性
D.不確定性或高風險性
A.債券
B.同業(yè)拆借
C.票據
D.黃金
E.外匯及金融衍生品
A.公司總資產/發(fā)行的普通股票總數
B.公司凈資產/發(fā)行在外的普通股票的股數
C.(公司凈資產-優(yōu)先股權益)/發(fā)行在外的普通股股數
D.(公司凈資產-發(fā)行費用)/發(fā)行在外的普通股票的股數
A.識別
B.計量
C.監(jiān)測
D.控制
E.風險管理制度的建設工作
最新試題
銀行業(yè)金融機構對合格外審機構的評估包括但不限于以下因素:()。
在開展并購貸款時,商業(yè)銀行應在()等主要業(yè)務環(huán)節(jié)以及內部控制體系中加強專業(yè)化的管理與控制。
在商業(yè)助學貸款中,借款人辦理就讀地貸款的,貸款人還應聯系借款人就讀學校作為介紹人做好以下工作()。
對屬于市場調節(jié)價的各項服務價格,必須進行合理科學的成本測算,明確()的情況,不得在未測算的情況下,進行統(tǒng)一收費或聯合收費,盲目攀比。
貸款人受理借款人貸款申請后,應履行盡職調查職責,對個人貸款申請內容和相關情況的()進行調查核實,形成調查評價意見。
在商業(yè)助學貸款中,貸款人受理商業(yè)助學貸款申請時,應對貸款對象(以下簡稱借款人)設定一定審核條件,包括()。
《項目融資業(yè)務指引》中所稱項目融資貸款,有()特征。
在發(fā)起資產支持證券時,發(fā)起行應建立針對性較強的證券化業(yè)務內部風險管理制度,具體內容應涵蓋()等。
商業(yè)銀行要切實加強()的管理,認真做好服務收費措施的輿論引導工作。
()業(yè)務不適用《個人貸款管理暫行辦法》。