單項選擇題

證券公司反洗錢工作基本制度包括()。
I.客戶身份識別制度
II.大額交易和可疑交易報告制度
III.信息披露制度
IV.交易記錄保存制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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3.多項選擇題金融市場業(yè)務包含()等多種工具。

A.債券
B.同業(yè)拆借
C.票據
D.黃金
E.外匯及金融衍生品

4.單項選擇題股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產,在沒有優(yōu)先股的情況下,每股賬面價值等于()。

A.公司總資產/發(fā)行的普通股票總數
B.公司凈資產/發(fā)行在外的普通股票的股數
C.(公司凈資產-優(yōu)先股權益)/發(fā)行在外的普通股股數
D.(公司凈資產-發(fā)行費用)/發(fā)行在外的普通股票的股數

5.多項選擇題風險控制職責包括統(tǒng)籌資金業(yè)務有關風險的()。

A.識別
B.計量
C.監(jiān)測
D.控制
E.風險管理制度的建設工作

最新試題

銀行業(yè)金融機構對合格外審機構的評估包括但不限于以下因素:()。

題型:多項選擇題

在開展并購貸款時,商業(yè)銀行應在()等主要業(yè)務環(huán)節(jié)以及內部控制體系中加強專業(yè)化的管理與控制。

題型:多項選擇題

在商業(yè)助學貸款中,借款人辦理就讀地貸款的,貸款人還應聯系借款人就讀學校作為介紹人做好以下工作()。

題型:多項選擇題

對屬于市場調節(jié)價的各項服務價格,必須進行合理科學的成本測算,明確()的情況,不得在未測算的情況下,進行統(tǒng)一收費或聯合收費,盲目攀比。

題型:多項選擇題

貸款人受理借款人貸款申請后,應履行盡職調查職責,對個人貸款申請內容和相關情況的()進行調查核實,形成調查評價意見。

題型:多項選擇題

在商業(yè)助學貸款中,貸款人受理商業(yè)助學貸款申請時,應對貸款對象(以下簡稱借款人)設定一定審核條件,包括()。

題型:多項選擇題

《項目融資業(yè)務指引》中所稱項目融資貸款,有()特征。

題型:多項選擇題

在發(fā)起資產支持證券時,發(fā)起行應建立針對性較強的證券化業(yè)務內部風險管理制度,具體內容應涵蓋()等。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行要切實加強()的管理,認真做好服務收費措施的輿論引導工作。

題型:多項選擇題

()業(yè)務不適用《個人貸款管理暫行辦法》。

題型:多項選擇題