證券公司反洗錢(qián)工作基本制度包括()。
I.客戶(hù)身份識(shí)別制度
II.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
III.信息披露制度
IV.交易記錄保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)報(bào)批
B.合同簽訂
C.收劃款通知
D.債券交割結(jié)算
E.資金交易檔案管理
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
A.債券
B.同業(yè)拆借
C.票據(jù)
D.黃金
E.外匯及金融衍生品
A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)
B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C.(公司凈資產(chǎn)-優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)
D.(公司凈資產(chǎn)-發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
A.識(shí)別
B.計(jì)量
C.監(jiān)測(cè)
D.控制
E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建設(shè)工作
最新試題
在發(fā)起資產(chǎn)支持證券時(shí),發(fā)起行要確保將信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入總體風(fēng)險(xiǎn)管理體系,持續(xù)有效地()各類(lèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
貸款人受理借款人貸款申請(qǐng)后,應(yīng)履行盡職調(diào)查職責(zé),對(duì)個(gè)人貸款申請(qǐng)內(nèi)容和相關(guān)情況的()進(jìn)行調(diào)查核實(shí),形成調(diào)查評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
商業(yè)銀行制定的薪酬機(jī)制一般應(yīng)堅(jiān)持以下原則:()。
按照《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定,貸款人有下列情形之一的,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可采取《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施:()。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)包括全部未償還本金及應(yīng)收利息,不得有下列情形:()。
在商業(yè)助學(xué)貸款中,借款人辦理就讀地貸款的,貸款人還應(yīng)聯(lián)系借款人就讀學(xué)校作為介紹人做好以下工作()。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在制定外包活動(dòng)政策時(shí),應(yīng)當(dāng)評(píng)估以下風(fēng)險(xiǎn)因素:()。
《個(gè)人貸款管理暫行辦法》規(guī)定,借款合同應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定,明確約定各方當(dāng)事人的誠(chéng)信承諾和貸款資金的()等。借款合同應(yīng)設(shè)立相關(guān)條款,明確借款人不履行合同或怠于履行合同時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。
《個(gè)人貸款管理暫行辦法》規(guī)定個(gè)人貸款應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。
在開(kāi)展并購(gòu)貸款時(shí),商業(yè)銀行應(yīng)按照這個(gè)銀行行并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)發(fā)展策略,分別按()類(lèi)別對(duì)并購(gòu)貸款集中度建立相應(yīng)的限額控制體系。