證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中,不得為從事期貨交易的客戶()。
Ⅰ.協(xié)助客戶開戶
Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
Ⅳ.提供期貨行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),表述正確的是()。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額,享有同等權(quán)益,承擔(dān)同等風(fēng)險
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法,正確的有()。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模,可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負(fù)債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責(zé)任,說法正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的,責(zé)令改正,對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為的,給予市場進(jìn)入限制
Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實(shí)施的處罰中,錯誤的是()。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。