關于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司從事證券自營業(yè)務的，董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務規(guī)模，可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責任，說法正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的，責令改正，對直接負責的主管人員給予警告
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進入限制
Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，應（）。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得
Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
某證券公司對其經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進行專業(yè)知識、業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓，培訓結束時對其進行測試，這樣可以防范的風險有（）。
Ⅰ.技術風險
Ⅱ.合規(guī)風險
Ⅲ.管理風險
Ⅳ.信用風險
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施