A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
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A.應用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內郵政機構和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務誰主管（辦），保密誰負責
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據(jù)內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
《商業(yè)銀行內部審計指引》規(guī)定，內部審計人員在從事內部審計活動時（）。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。