單項選擇題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券
B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動
C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應依法承擔賠償責任
D.影響證券交易的重大事件應公開


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1.單項選擇題公司應當在()時編制財務會計報告,并依法經(jīng)會計師事務所審計。

A.每半個會計年度終了
B.每一個會計年度終了
C.一年結(jié)束
D.半年結(jié)束

2.單項選擇題在期貨交易所進行期貨交易的,應當是()。

A.期貨交易所會員
B.機構(gòu)投資者
C.證券交易所會員
D.合格投資者

3.單項選擇題私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時,需報送的材料不包括()。

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶
B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議

4.單項選擇題證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.業(yè)務負責人
B.財務負責人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.董事、高級管理人員

5.單項選擇題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)(),基金份額持有人()。

A.逐漸增加,可以申請贖回
B.固定不變,不得申請贖回
C.可以變動,不得申請贖回
D.逐漸減少,可以申請贖回

最新試題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。

題型:判斷題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。

題型:判斷題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

按照是否可以贖回,債券基本上分為()。

題型:多項選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型:判斷題

假設一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項選擇題