單項選擇題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶
B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議


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1.單項選擇題證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.業(yè)務負責人
B.財務負責人
C.經營管理的主要負責人
D.董事、高級管理人員

2.單項選擇題封閉式基金份額總額在基金合同期內（），基金份額持有人（）。

A.逐漸增加，可以申請贖回
B.固定不變，不得申請贖回
C.可以變動，不得申請贖回
D.逐漸減少，可以申請贖回

4.單項選擇題下列關于資產管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施
B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協(xié)會對其不予通過年檢
C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務
D.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格

5.單項選擇題證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。

A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息
C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D.向客戶介紹有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定