單項選擇題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。

A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息
C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定


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1.單項選擇題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結(jié)算公司

3.單項選擇題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。

A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備
于營業(yè)場所
B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征
C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風(fēng)險
D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單

4.單項選擇題證券公司應(yīng)當在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

5.單項選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是（）。

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍