股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括()。
Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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關于封閉式基金賬戶的陳述,不正確的是()。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件
Ⅳ.發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列選項中,屬于基金管理人義務的是()。
Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
資產(chǎn)的相關度越高,資產(chǎn)組合的風險越大;或者說,選擇相關度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風險。
經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權平均。
證券市場按層次劃分是()。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。