關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述,不正確的是()。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列選項中,屬于基金管理人義務(wù)的是()。
Ⅰ.負責(zé)基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。
當(dāng)市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。
當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
計算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
在投資組合時,應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。