財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括()。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于()。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。
Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明
Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
證券市場按層次劃分是()。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析,來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。