單項選擇題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
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1.單項選擇題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.單項選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
3.單項選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
4.單項選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
5.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當注冊為（）。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
最新試題
市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
題型：判斷題
固定收益證券類的投資工具總體特點為：風險適中，流動性較強，通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
題型：判斷題
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
題型：多項選擇題
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
題型：多項選擇題
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。
題型：多項選擇題
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
題型：判斷題
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
題型：多項選擇題
假設(shè)一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現(xiàn)市價1000元，求其必要收益率為（）。
題型：單項選擇題
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估，股票價格有上漲的潛力。
題型：判斷題
當市場利率大于息票率時，債券的償還期越長，債券的價格越高。
題型：判斷題