單項選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的,協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

A.1
B.2
C.5
D.3


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1.單項選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中,錯誤的是()。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

2.單項選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平

3.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

4.單項選擇題下列未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

5.單項選擇題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則

最新試題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項選擇題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當(dāng)股票價格跌至多少()元時,他將收到補(bǔ)充保證金的通知?

題型:單項選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風(fēng)險適中,流動性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

按照是否可以贖回,債券基本上分為()。

題型:多項選擇題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。

題型:判斷題

在投資組合時,應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。

題型:判斷題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。

題型:判斷題