多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員包括（）

A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人
C.未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)境內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的條線部門負(fù)責(zé)人
D.為有效履行監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)案防內(nèi)部評(píng)估方案要求，對(duì)員工行為管控的考核要求包括（）

A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點(diǎn)排查員工與客戶關(guān)系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂，充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則對(duì)案件責(zé)任人問責(zé)。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報(bào)制度，引入客戶監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、第三方暗訪等手段。

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)省聯(lián)社加強(qiáng)案防工作意見要求，各行要加強(qiáng)案防隊(duì)伍的培養(yǎng)、選配和管理，重點(diǎn)包括（）

A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺(tái)業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動(dòng)議調(diào)整合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。

4.多項(xiàng)選擇題按照省聯(lián)社規(guī)定，下列屬于重大突發(fā)事件的有（）

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會(huì)重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無(wú)法正常開展業(yè)務(wù)3小時(shí)（含）以上的事件
D.行董事、高級(jí)管理人員被司法機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《關(guān)于防范銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)［2014］152號(hào)）規(guī)定，關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控方面，說(shuō)法正確的是（）

A.加強(qiáng)對(duì)承兌和貼現(xiàn)申請(qǐng)人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請(qǐng)人資格、交易背景的真實(shí)性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強(qiáng)保證金來(lái)源真實(shí)性、合規(guī)性的審核和管理，對(duì)保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實(shí)
C.加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強(qiáng)票據(jù)審驗(yàn)和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)禁以票據(jù)查詢代替審驗(yàn)，堅(jiān)持雙人實(shí)地查詢