多項(xiàng)選擇題切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)，就是要（）

A、不斷完善稽核體制
B、充實(shí)稽核力量
C、加強(qiáng)對(duì)稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)
D、提高稽核隊(duì)伍政治業(yè)務(wù)素質(zhì)


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1.多項(xiàng)選擇題“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）原則要求金融機(jī)構(gòu)：

A、了解其業(yè)務(wù)基本狀況和變化
B、了解其財(cái)務(wù)管理的基本狀況和變化
C、對(duì)大額資金的出賬須按照不同額度設(shè)限實(shí)行基層行雙人驗(yàn)核或由上級(jí)行獨(dú)立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)
D、對(duì)大額資金的走賬須按照不同額度設(shè)限實(shí)行基層行雙人驗(yàn)核或由上級(jí)行獨(dú)立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)

2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

3.多項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》所稱的商業(yè)銀行內(nèi)部人包括（）

A、商業(yè)銀行的董事
B、商業(yè)銀行的獨(dú)立股東
C、總行和分行的高級(jí)管理人員
D、有權(quán)決定或者參與商業(yè)銀行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評(píng)審應(yīng)就以下（）方面提出改進(jìn)措施并落實(shí)。

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進(jìn)
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)的結(jié)果

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括--。（）

A、過程評(píng)價(jià)
B、行為評(píng)價(jià)
C、結(jié)果評(píng)價(jià)
D、效果評(píng)價(jià)

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