多項選擇題合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受（）的風險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失


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1.多項選擇題《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》所稱的商業(yè)銀行內部人包括（）

A、商業(yè)銀行的董事
B、商業(yè)銀行的獨立股東
C、總行和分行的高級管理人員
D、有權決定或者參與商業(yè)銀行授信和資產轉移的其他人員

2.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。

A、內部控制體系及其過程的改進
B、內部控制政策、目標的變更
C、與內部控制有關資源的需求
D、內部控制體系評價的結果

3.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，內部控制評價包括--。（）

A、過程評價
B、行為評價
C、結果評價
D、效果評價

4.多項選擇題表外授信包括（）

A、貸款承諾
B、票據(jù)承兌
C、信用證
D、貼現(xiàn)

5.多項選擇題操作風險管理政策的主要內容有。（）

Ａ、適當?shù)牟僮黠L險管理組織架構、權限和責任
Ｂ、操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
Ｃ、操作風險報告程序，其中包括報告的責任、路徑、頻率，以及對各部門的其他具體要求
Ｄ、應針對現(xiàn)有的和新推出的重要產品、業(yè)務活動、業(yè)務程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動，及時評估操作風險的各項要求