A、發(fā)放審核類檔案
B、公司業(yè)務(wù)類檔案
C、保全業(yè)務(wù)類檔案
D、風(fēng)險評審類檔案

A、僅同受政府機構(gòu)控制而不存在其他關(guān)聯(lián)方關(guān)系的。
B、集團客戶成員已全部移交授信執(zhí)行部門管理的。
C、我行僅提供有100％保證金、以國債、存單足額質(zhì)押或按規(guī)定占用金融機構(gòu)授信額度的授信業(yè)務(wù)的。
D、與企業(yè)僅發(fā)生日常往來而不存在其他關(guān)聯(lián)方關(guān)系的資金提供者、公用事業(yè)部門、政府部門和機構(gòu)。

A、相互之間具有控制、被控制、同受第三方控制關(guān)系
B、一方共同控制另一方，或者兩方（含）以上同受一方共同控制。
C、企業(yè)與受其主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其近親屬共同直接或者間接控制的其他企業(yè)。
D、存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能不按公允價格原則轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤。

A、未按照要求實施“風(fēng)險預(yù)警”，玩忽職守或失之于察；
B、對應(yīng)預(yù)警事項隱瞞不報、延遲上報或漏報；
C、盡管已采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險，但未按要求報告；
D、對主動預(yù)警人員打擊報復(fù)。

A、企業(yè)法人涉案或企業(yè)涉訴，可能會對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
B、被監(jiān)管部門或外審機構(gòu)調(diào)查，授信客戶領(lǐng)導(dǎo)班子成員特別是法人代表或高級管理人員被拘審、“雙規(guī)”、監(jiān)視拘留或涉案逃逸的；
C、高級管理人員和財務(wù)主管正常離職；
D、借款人的主要股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)或母子公司等發(fā)生重大的不利變化，同時卻沒有有效措施解決不利因素，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營未見好轉(zhuǎn)；
E、保證人的財務(wù)狀況出現(xiàn)明顯問題，或者貸款抵（質(zhì)）押品價值大幅度下降，或我行對抵（質(zhì)）押品失去控制以及抵（質(zhì)）押無效的情況