多項選擇題《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》明確,商業(yè)銀行交易部門應(yīng)當(dāng)將前臺、后臺嚴(yán)格分離,前臺交易人員不得參與();必要時可設(shè)置中臺監(jiān)控機(jī)制。

A.交易的正式確認(rèn)
B.對賬
C.重新估值
D.交易結(jié)算
E.款項收付


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1.多項選擇題《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》明確,市場風(fēng)險管理體系包括()基本要素。

A.董事會和高級管理層的有效監(jiān)控
B.完善的市場風(fēng)險管理政策和程序
C.完善的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制程序
D.完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計
E.適當(dāng)?shù)氖袌鲲L(fēng)險資本分配機(jī)制

2.多項選擇題《農(nóng)村信用社監(jiān)管評級內(nèi)部指引(試行)》規(guī)定的評級要素中的其他因素主要包括市場風(fēng)險狀況、信用社的客戶群體和市場份額情況和()。

A.前十名法人和自然人持股社員情況
B.新聞媒體對信用社的報道
C.管理層有效識別、監(jiān)測和調(diào)控頭寸的能力
D.信用社及其關(guān)系人受到行政處罰、法律訴訟、法律制裁等情況
E.信用社經(jīng)營的外部環(huán)境

3.多項選擇題《農(nóng)村信用社監(jiān)管評級內(nèi)部指引(試行)》中明確,監(jiān)管評級結(jié)果應(yīng)當(dāng)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施和行動的主要依據(jù),下列說法正確的是()。

A.綜合評級為四A、四B級的信用社,對這類信用社應(yīng)在給予足夠監(jiān)管關(guān)注的同時,適當(dāng)提高非現(xiàn)場監(jiān)管分析與現(xiàn)場檢查的頻率和深度,關(guān)注其經(jīng)營態(tài)勢變化,督促其加大經(jīng)營管理力度和采取有效的治理性措施,克服經(jīng)營弱點(diǎn),積極降低風(fēng)險。
B.綜合評級為五A、五B級的信用社,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在加大現(xiàn)場檢查力度的同時,提高對其現(xiàn)場檢查的頻率,督促其加強(qiáng)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制,改善財務(wù)狀況。必要時應(yīng)約見其理事會和高級管理層成員,責(zé)令其整改,并依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)對其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動進(jìn)行一定的限制。
C.綜合評級為六A級的信用社,應(yīng)采取扶持性和限制性相結(jié)合的措施,控制其高風(fēng)險行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)要定期約見其理事會和高級管理層成員,責(zé)令其加強(qiáng)管理,采取有效措施,以改善信用社的生存能力和保障存款人利益。
D.綜合評級為六B級的信用社,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其制定改善風(fēng)險狀況的詳細(xì)計劃,并在行業(yè)管理部門的監(jiān)督下實施,力求改善經(jīng)營狀況。也可責(zé)成行業(yè)管理部門進(jìn)行派駐管理和給予適當(dāng)?shù)木戎匾獣r可按照相應(yīng)的法律、法規(guī),更換高級管理人員、安排重組或?qū)嵤┙庸艿取?br /> E.綜合評級為六C級的信用社,銀監(jiān)局要會同當(dāng)?shù)胤志趾褪〖壜?lián)社逐一分析各機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況,研究提出救助和綜合整治措施,并及時向省級政府匯報。對共同研究認(rèn)為救助無望或無救助必要的機(jī)構(gòu),可根據(jù)有關(guān)法律,實施市場退出。

4.多項選擇題《農(nóng)村信用社監(jiān)管評級內(nèi)部指引(試行)》中明確,監(jiān)管評級結(jié)果應(yīng)作為衡量信用社風(fēng)險程度的依據(jù)。下列說法正確的是。()

A.綜合評級結(jié)果為五A級,表示該類信用社雖能夠生存,但發(fā)展動力不足,存在一些較為嚴(yán)重的問題,整體實力和財務(wù)狀況都比較脆弱,基本無力抵御業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境的惡化和外界環(huán)境變化,需要外部給予適當(dāng)?shù)姆龀郑瑫r采取針對性的整頓性措施解決所存在的問題。
B.綜合評級結(jié)果為五B級,表示該類信用社經(jīng)營中存在較多的嚴(yán)重問題和重大缺陷,其整體實力和財務(wù)狀況都非常脆弱,需要外部給予較多的扶持和采取有效的整頓性措施等方法加以解決。利用計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)開展的銀行業(yè)務(wù)(以下簡稱網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù))。
C.綜合評級結(jié)果為六A級,表示該類信用社存在較多不安全、不健全情況,只能勉強(qiáng)維持生存,如外部環(huán)境稍有變化,即可能影響生存。
D.綜合評級結(jié)果為六B級,表示該類信用社存在的問題無論是特性和數(shù)量都到了非常嚴(yán)峻的地步,已經(jīng)面臨生存困難,但仍有救助的必要,如果不采取整頓性措施抓緊風(fēng)險處置,將可能影響行業(yè)和區(qū)域的正常經(jīng)濟(jì)與金融秩序。
E.綜合評級結(jié)果為六C級,表示該類信用社面臨信用危機(jī),所采取的整頓和救助性措施效果不明顯,而且救助的成本相對較高。

最新試題

(),行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部特種轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、賬戶異常變動等進(jìn)行()監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤和分析。

題型:單項選擇題

為便于財務(wù)會計報告使用者理解的會計核算原則是()

題型:單項選擇題

統(tǒng)計部門主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)匯總情況以及()

題型:單項選擇題

《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)(試行)》規(guī)定,全部關(guān)聯(lián)度=全部關(guān)聯(lián)方()/資本凈額×100%。

題型:單項選擇題

農(nóng)村商業(yè)銀行董事(包括獨(dú)立董事)每年應(yīng)至少參加()董事會會議。

題型:填空題

監(jiān)管人員在調(diào)查或進(jìn)行檢查時,首先必須向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示銀監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效證件。并且監(jiān)管人員必須不得少于幾人()

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)限等級和職責(zé)()的原則

題型:單項選擇題

分支機(jī)構(gòu)在境內(nèi)同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所且不需要變更名稱的,適用()。

題型:填空題

可計入附屬資本的混合次級債券期限應(yīng)在()年以上,發(fā)行之日起()年內(nèi)不得贖回。

題型:單項選擇題