A、違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D、其他不依法履行職責的行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、現(xiàn)金匯款
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、現(xiàn)金支取
A、洗錢交易監(jiān)測制度
B、客戶身份識別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪
A、與客戶簽訂的合同中明示。
B、產(chǎn)品到期與客戶協(xié)商;
C、銷售中提?。?br />
D、提前收取。
A、提供的財務分析與規(guī)劃
B、投資建議
C、幫助客戶融資
D、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務。
A、內(nèi)控管理體系
B、風險管理體系
C、制度管理體系
D、業(yè)務管理體系
A、一次
B、兩次
C、三次
D、四次
A、20小時
B、12小時
C、30小時
D、60小時
A、理財顧問服務
B、個人理財服務
C、私人銀行服務
D、客戶跟蹤服務
A.財務管理
B.現(xiàn)金管理
C.國家利率
D.稅務征收
最新試題
直接決定銀行業(yè)金融機構最終清償能力和抵御各類風險能力的因素是()
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務指導意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運周轉貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的(),周轉資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()
關于《網(wǎng)上銀行業(yè)務管理暫行辦法》,以下哪一種說法是不正確的()
關于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()
人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()
我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計系統(tǒng)實行()的統(tǒng)計管理體制。
商業(yè)銀行所辦理的每筆貼現(xiàn),必須要求貼現(xiàn)申請人提交()。
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求,附屬資本不能超過核心資本的()
我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()
支票出票人的票據(jù)義務是()