A．銀行
B．保險(xiǎn)
C．證券
D．期貨
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你可能感興趣的試題
A．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C．《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》
D．《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A．公安機(jī)關(guān)
B．工商管理部門
C．保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D．代理行
A．不包括
B．包括
C．金融機(jī)構(gòu)自行決定
D．隨意
A．中國人民銀行總行
B．金融機(jī)構(gòu)總部
C．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A．填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B．本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C．單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D．機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動(dòng)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息？
《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（實(shí)行）》賬戶填報(bào)單位是指（）
在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作中，金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的反洗錢信息有哪些（）
金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息按報(bào)送時(shí)期劃分為哪幾類信息？
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下哪些反洗錢信息。
居民是指在中國居住1年以上者，外國留學(xué)生、就醫(yī)人員及領(lǐng)使館工作人員及家屬除外。
中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需提前（）送達(dá)通知書，告知對(duì)方談話內(nèi)容，參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。
中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出（），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。