多項選擇題中國人民銀行開展反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作的目的是（）

A．健全監(jiān)管信息檔案
B．有效評估洗錢風(fēng)險
C．指導(dǎo)現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管
D．幫助金融機構(gòu)合理分配洗錢風(fēng)險管理成本


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1.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話需要（）批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

A．中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員
B．被約見人
C．單位負(fù)責(zé)人
D．部門負(fù)責(zé)人

2.多項選擇題在反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中，金融機構(gòu)的職責(zé)有哪些？

A．指定專人負(fù)責(zé)此項工作
B．向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報送反洗錢相關(guān)資料
C．如實反映反洗錢工作情況
D．主動配合公安機關(guān)調(diào)研可疑交易線索

3.多項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）

A．反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B．反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C．反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
D．反洗錢年度內(nèi)部審計情況

4.多項選擇題金融機構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些（）

A、協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動的情況
B、向公安機關(guān)報告涉嫌犯罪的情況
C、報告可疑交易的情況
D、配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況

5.多項選擇題以下哪些情況將影響金融機構(gòu)上報信息準(zhǔn)確性和完整性。

A．表間數(shù)據(jù)的對照關(guān)系失實
B．?dāng)?shù)據(jù)信息無理由徒增、徒降
C．所填可疑交易數(shù)據(jù)少于反洗錢監(jiān)測分析中心反饋數(shù)據(jù)
D．報表體現(xiàn)分支機構(gòu)數(shù)少于實際數(shù)

7.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話，需要（）批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

A、中國人民銀行或其分支機構(gòu)工作人員
B、被約見人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人

8.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應(yīng)及時發(fā)出（），進行風(fēng)險提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。

A．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》

9.多項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些（）

A、反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B、反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C、反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
D、反洗錢年度內(nèi)部審計情況

10.單項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（）。

A．中國人民銀行總行
B．金融機構(gòu)總部
C．獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D．獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)