多項選擇題證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行<)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（）。

A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

2.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B．保證金標準
C．非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額
D．風(fēng)險管理措施、條件及程序

3.多項選擇題《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?（）

A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

4.多項選擇題在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．中國銀監(jiān)會

5.多項選擇題申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有（）。

A．豐富的期貨知識
B．誠實守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

最新試題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型：判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型：多項選擇題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

題型：判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準備金制度。（）

題型：判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。（）

題型：判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有（）。

題型：多項選擇題