單項選擇題中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者()。

A.法制教育
B.風(fēng)險教育
C.道德教育
D.認(rèn)知教育


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1.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

2.單項選擇題中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,應(yīng)報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.商務(wù)部

3.單項選擇題期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?()

A.基層人民法院
B.中級人民法院
C.高級人民法院
D.最高人民法院

4.單項選擇題侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求
B.侵權(quán)訴訟請求
C.違約訴訟請求
D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

5.單項選擇題對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由()作出。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律委員會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.商務(wù)部

最新試題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題