單項(xiàng)選擇題取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度


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1.單項(xiàng)選擇題客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。

A.其他客戶的保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司存管的期貨保證金屬于()。

A.期貨公司所有
B.期貨交易所所有
C.中國證監(jiān)會所有
D.客戶所有

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先
B.?dāng)?shù)量優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.規(guī)模優(yōu)先

最新試題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題