單項選擇題

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費(fèi)9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。

下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是()

A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構(gòu)成透支交易
D.是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定


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某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為,下列說法正確的是()

A.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)
B.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職
D.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因為他說自然人,不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

2.單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是()

A.應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C.王某擔(dān)任期貨公司董事長,還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格
D.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

3.單項選擇題客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時,與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失,以下說法正確的是()

A.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易,從期貨公司結(jié)算報表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
B.孫某實際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

4.單項選擇題期貨公司聘任首席風(fēng)險官,下列說法錯誤的是()

A.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議
B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
C.擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
D.公司如設(shè)有獨(dú)立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

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A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會報告
D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

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