甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
如果期貨公司進行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失()
A.完全由甲承擔
B.完全由期貨公司承擔
C.甲、期貨公司各承擔一部分
D.期貨交易所承擔一部分
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甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果()
A.有效
B.有效,不過假如甲認為損害自己利益,可以撤銷
C.效率待定,如果甲追人,則有效
D.無效
A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標準,甚至低于行業(yè)自律標準,但絕不能低于經營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應當予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風險
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調整
A.使用客戶保證金,未事先告知客戶并取得客戶同意
B.從事期貨自營業(yè)務
C.未能有限控制投資風險
D.挪用客戶保證金
A.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
B.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔、
C.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務,而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
D.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務,而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下,允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下,未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算,同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。
期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時,下列表述正確的是()
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本
B.未足額追加的客戶保證金應當按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金不包括已經記入“因收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下,允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下,未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算,同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。
期貨公司上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()
A.對客戶進行強行平倉
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.未能及時采取相關措施和未能進行相應的會計核算
D.未按照規(guī)定履行報告義務
某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。
請回答下題
A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同,代理期貨公司完成開戶手續(xù)
C.客戶開戶后,證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金
某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。
請回答下題
A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨立經營,在財務、人員和經營場所分開隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東(大)會作出決議,同意從事介紹業(yè)務
A.期貨公司董事會討論時,只有獨立董事于某頭了反對票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過了對李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
最新試題
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()
經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。
根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()