多項選擇題客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是()

A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格


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1.多項選擇題

甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實,請回答下題。

按照有關司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是()

A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

2.單項選擇題某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()

A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務
C.限制有關股東行使股東權(quán)利
D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

3.多項選擇題某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也要適當賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

5.多項選擇題某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是()

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B.公司如設有獨立的董事,應當經(jīng)全體獨立董事同意
C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D.應當由股東會做出決議

7.多項選擇題

某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

下列關于期貨公司與甲公司關系的表述,錯誤的是()

A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批準,期貨公司可以向其提供擔保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司進行期貨交易,期貨公司可以適當降低風險管理要求

10.多項選擇題

2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實,請回答下題

對于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是()

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告,無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東,無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

最新試題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題