多項選擇題客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是()

A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格


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1.多項選擇題

甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實,請回答下題。

按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是()

A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

2.單項選擇題某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()

A.責(zé)令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

3.多項選擇題某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

5.多項選擇題某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是()

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
B.公司如設(shè)有獨立的董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題