多項(xiàng)選擇題某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí),期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù),造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

A.挪用客戶保證金
B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)
C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.為股東提供融資


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2.多項(xiàng)選擇題

2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題

對(duì)于王某被捕一事的處理,下列說(shuō)法正確的是()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,無(wú)須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東,無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題甲是期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知,次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列説法正確的有()

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

最新試題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題