多項(xiàng)選擇題有()情形之一,操縱期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價(jià)格的
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.以其它方法操縱期貨交易價(jià)格的


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1.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員的下列行為中,體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有()。

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí),及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí),及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
D.片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)
B.除所在機(jī)構(gòu)同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
C.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有()。

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者
C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

4.多項(xiàng)選擇題證券公司不得()。

A.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.代客戶下達(dá)交易指令
C.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

5.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,()。

A.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.告知期貨保證金安全存管要求

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題